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金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行( )。
A、检查
B、督查
C、监查
D、监督管理
发布时间:
2025-01-11 06:20:35
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推荐参考答案
(
由 题搜搜 官方老师解答 )
答案:
D
相关试题
1.
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行( )。
2.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
3.
下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。( )
4.
根据《金融机构反洗钱规定》,对先前获得的客户身份资料()有疑问的,应当重新识别客户身份。
5.
客户身份资料及交易记录保存
6.
金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法于()实施。
7.
(多选题)客户身份资料与交易记录保存方式,按照保存介质可分为( )。
8.
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保
9.
【多选题】金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定,做好以下工作()。
10.
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
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